(関東財務局 http://www.mof-kantou.go.jp/kinyuu/kinshotorihou/7894syobun220917.pdf)

◆2010年9月10日の業務改善命令

 「電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況」が認められたことによる処分。

 行政処分を受ける元になった事件は、以下の通り。
 《2010年7月13日に「ユーロ/円」の市場実勢から大幅に乖離したレートを配信しました。
 この件に関して、関東財務局より報告を求められ再発防止策を検討している中で、平成22年9月6日、「米ドル/円」及び「ユーロ/円」の市場実勢から乖離したレートの誤配信を再発しました。》

 主に、次のような改善が求められました。
 1.業務運営管理態勢(特に、システムリスク管理態勢)の充実・強化に取り組むこと。
 2.異常レートの提示・約定等の緊急事態が生じた場合に、状況把握と適切な対応を迅速・適切に行えるよう、必要な対応を行うこと。
 3.本件の再発防止策を策定したうえで、経営陣がその十分な機能発揮の確保に取り組むこと。

◆同年9月17日の業務停止命令

 次の2点が認められたことによる行政処分
 (1)平成22年9月10日付業務改善命令に違反していると認められる状況
 (2)電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況

 『2010年年10月1日~31日までの間、店頭デリバティブ取引に係る全業務(顧客取引の結了のための取引等を除く)の停止。』という命令が出されました。

 この行政処分を受ける元になった事件は次の通り。
 《2010年9月10日付で業務改善命令を受けているにもかかわらず、同年9月15日にシステム障害を発生させ、多数の顧客取引に影響を与えました。》

 可能な取引
 1.決済注文
 2.入金
 3.出金

 できない取引
 1.新規注文(未約定の注文について、業務停止中は約定されない)
 2.10月1日以降の新規口座開設申し込みの受付け

◆とりあえずスワップ運用には支障はない(少ない)

 まずは、驚きました。
 9月10日の業改善命令が出ていたのですが、停止命令は無かったので安心していたのです。
 ところが、
 わずか1週間後の17日に、再び行政処分で業務停止命令です。
 どうしたんだ?外為どっとコム。

 とりあえず、顧客への対応は早いですね。
 18日には、「業務命令へのQ&A」(http://www.gaitame.com/info/qa_business_stop.html)のページもできました。
 今回は、「新規口座開設」「新規注文」ができないというだけで、他の業務は通常通りです。
 保有ポジションも影響ないし、スワップの受け払いも通常通りです。

 自分の運用にはまったく支障がなかったので、のんびり構えていますが…。
 まあ、証拠金の横領でもないので、倒産の心配はないでしょう。
 この件を機に顧客が離れるとことはあるでしょうが…。

 この事件の口コミなどを調べてみましたが、思ったほど酷くはなかったですね。

 あれほど強固なシステムであると思われていただけに、今後、どのように巻き返すのでしょうか。


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